一、組織與實(shí)施 二、評價(jià)工作流程 三、評價(jià)條件和指標(biāo)具體說明 四、變更與監(jiān)督管理 五、附件 — 2 — 根據(jù)《科技型中小企業(yè)評價(jià)辦法》（國科發(fā)政〔2017〕 115 號），以下稱《評價(jià)辦法》）的規(guī)定，制定本工作指引。 一、組織與實(shí)施 科技型中小企業(yè)評價(jià)工作堅(jiān)持服務(wù)引領(lǐng)、放管結(jié)合、公 開透明的原則，采取企業(yè)自主評價(jià)、省級科技管理部門組織 實(shí)施、科技部服務(wù)監(jiān)督的工作模式。 （一）科技部 科技部負(fù)責(zé)全國科技型中小企業(yè)評價(jià)工作的組織協(xié)調(diào) 與服務(wù)監(jiān)督，解決科技型中小企業(yè)評價(jià)工作中重大問題；建 立相關(guān)部門之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)科技型中小企業(yè)相關(guān)政策 的落實(shí)。 科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心（以下簡稱“火炬中 心”）承擔(dān)全國科技型中小企業(yè)評價(jià)工作的組織協(xié)調(diào)與服務(wù) 監(jiān)督的日常工作，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各地區(qū)科技型中小企業(yè)評 價(jià)組織工作；承擔(dān)科技型中小企業(yè)評價(jià)工作機(jī)構(gòu)備案管理； 負(fù)責(zé)“全國科技型中小企業(yè)信息服務(wù)平臺(tái)”（以下簡稱“服 務(wù)平臺(tái)”）和“全國科技型中小企業(yè)信息庫”（以下簡稱“信 息庫”）建設(shè)與運(yùn)行的日常工作；完成科技部交辦其他相關(guān) 工作。 （二）省級科技管理部門 各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵 團(tuán)科技行政管理部門負(fù)責(zé)組織本地區(qū)科技型中小企業(yè)評價(jià) — 3 — 工作，確定評價(jià)工作機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督評價(jià)工作；管理科技 型中小企業(yè)公示及入庫登記編號；編制本地區(qū)科技型中小企 業(yè)評價(jià)工作年度情況報(bào)告。 省級科技管理部門可結(jié)合實(shí)際情況，依托本部門或委托 所轄地級（或縣級）科技行政管理部門組成評價(jià)工作機(jī)構(gòu)， 并通過書面文件形式確認(rèn)。評價(jià)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)《企業(yè)注冊登 記表》和《科技型中小企業(yè)信息表》形式審查工作；組織已 入庫企業(yè)抽查工作；核實(shí)處理科技型中小企業(yè)評價(jià)工作相關(guān) 異議、投訴、舉報(bào)信息。 承擔(dān)評價(jià)工作的科技行政管理部門應(yīng)保障評價(jià)工作人 員和經(jīng)費(fèi)，評價(jià)工作機(jī)構(gòu)不向企業(yè)收取相關(guān)費(fèi)用，不向中介 機(jī)構(gòu)委托相關(guān)工作。 （三）參與企業(yè) 在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊的居民企業(yè)， 按自愿和屬地原則參與科技型中小企業(yè)評價(jià)工作。參與企業(yè) 應(yīng)遵守國家法律法則以及《評價(jià)辦法》和本工作指引的有關(guān) 要求，嚴(yán)禁弄虛作假。 二、評價(jià)工作流程 科技型中小企業(yè)評價(jià)工作實(shí)行網(wǎng)絡(luò)化管理，評價(jià)工作在 “服務(wù)平臺(tái)”上的“全國科技型中小企業(yè)評價(jià)工作系統(tǒng)”（以 下簡稱“評價(jià)工作系統(tǒng)”，網(wǎng)址：www.innofund.gov.cn）中進(jìn) 行。評價(jià)工作流程示意如下； — 4 — （一）企業(yè)注冊登記 1.企業(yè)申請注冊。企業(yè)在“評價(jià)工作系統(tǒng)”上以企業(yè)統(tǒng) 一社會(huì)信用代碼為用戶名進(jìn)行注冊，在線填報(bào)《企業(yè)注冊登 記表》（附件 1），填寫《科技型中小企業(yè)評價(jià)工作系統(tǒng)注冊 登記承諾書》（附件 2），并將企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本原件掃描上 傳，注冊信息中企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信息代碼、企業(yè)法定代 表人應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照一致，企業(yè)法定代表人、聯(lián)系人手機(jī)及電 子郵箱應(yīng)確保本人正常使用。 — 5 — 2.注冊信息核對。評價(jià)工作機(jī)構(gòu)對《企業(yè)注冊登記表》 及上傳相關(guān)文檔進(jìn)行形式審查，結(jié)果以郵件或短信形式通知 企業(yè)法定代表人和聯(lián)系人。形式審查不合格的，企業(yè)可補(bǔ)正 后再次提交。 （二）企業(yè)自主評價(jià) 1.信息填報(bào)。注冊成功的企業(yè)可進(jìn)入“評價(jià)工作系統(tǒng)”， 按要求在線填報(bào)《科技型中小企業(yè)信息表》（附件 3，以下簡 稱《信息表》）及上傳相關(guān)證明文件。企業(yè)填報(bào)信息及上傳 文件不得涉及國家保密信息。 2.企業(yè)自評。企業(yè)填報(bào)信息和證明文件齊全且自評結(jié)果 符合科技型中小企業(yè)條件的企業(yè)可提交《信息表》，并應(yīng)同 時(shí)上傳有法定代表人簽名和加蓋企業(yè)公章的《信息表》首頁 原件。企業(yè)對所填報(bào)信息和上傳文件的準(zhǔn)確、真實(shí)、合法、 有效性承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。 （三）形式審查 評價(jià)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)通過“評價(jià)工作系統(tǒng)”對企業(yè)提交的《信 息表》及相關(guān)附件進(jìn)行形式審查，形成《科技型中小企業(yè)信 息審核表》（附件 4，以下簡稱《審核表》）。《審核表》包括 以下內(nèi)容： 1.《信息表》是否完整； 2.《信息表》中信息與相關(guān)證明文檔是否一致； 3.《信息表》首頁是否加蓋企業(yè)公章； — 6 — 4.《信息表》其他問題說明（如果有，請?jiān)u價(jià)工作機(jī)構(gòu) 填寫具體內(nèi)容）。 上述內(nèi)容有一項(xiàng)不合格，信息審核不通過。信息審核通 過的，系統(tǒng)提交至省級科技管理部門。信息審核未通過的， 系統(tǒng)通知企業(yè)法定代表人和聯(lián)系人進(jìn)行補(bǔ)正。企業(yè)補(bǔ)正后再 次提交《信息表》的，視同第一次填報(bào)。 （四）名單公示 省級科技管理部門對信息審核通過的《信息表》進(jìn)行匯 總，發(fā)現(xiàn)不符合要求的，退回評價(jià)工作機(jī)構(gòu)。省級科技管理 部門匯總擬入庫企業(yè)名單，按批次生成公示文件，在服務(wù)平 臺(tái)上公示 10 個(gè)工作日。 （五）入庫公告 公示無異議的，省級科技管理部門賦予科技型中小企業(yè) 入庫登記編號（以下簡稱“登記編號”），登記編號由系統(tǒng)自動(dòng) 生成，包括為 18 位數(shù)字或字母（4 位年份+6 位行政區(qū)劃代 碼+1 位成立年份標(biāo)識(shí)+1 位直接確認(rèn)標(biāo)識(shí)+6 位系統(tǒng)順序號）。 公眾可通過“評價(jià)工作系統(tǒng)”查詢科技型中小企業(yè)入庫登記 編號。公示有異議的，交由評價(jià)工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)處理。 （六）年度更新 1.科技型中小企業(yè)“登記編號”實(shí)行年度動(dòng)態(tài)管理，“登 記編號”從公告之日起至次年 3 月 31 日前有效。企業(yè)應(yīng)按 年度進(jìn)行信息更新，從而取得新年度“登記編號”。 — 7 — 2.入庫企業(yè)應(yīng)在次年 1 月 1 日至 3 月 31 日，通過“評價(jià) 工作系統(tǒng)”主動(dòng)更新《科技型中小企業(yè)信息表》，經(jīng)審核、 公示后符合條件的，取得新年度入庫“登記編號”。 參與企業(yè)應(yīng)重視年度更新工作，以便能夠及時(shí)享受有關(guān) 科技型中小企業(yè)優(yōu)惠政策。 三、評價(jià)條件和指標(biāo)具體說明 （一）居民企業(yè) 《評價(jià)辦法》中的居民企業(yè)是指依法在中國境內(nèi)成立， 或者依照外國（地區(qū)）法律成立但實(shí)際管理機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi) 的企業(yè)。 （二）企業(yè)規(guī)模 1.職工總數(shù) 《評價(jià)辦法》所指的企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)上年度在職、 兼職和臨時(shí)聘用人員。在職人員通過企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合 同或繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)來鑒別，兼職、臨時(shí)聘用人員全年須在 企業(yè)累計(jì)工作 6 個(gè)月以上。企業(yè)職工總數(shù)按照全年季平均數(shù) 計(jì)算：季平均數(shù)=（季初數(shù)+季末數(shù)）÷2，全年季平均數(shù)=全 年各季平均數(shù)之和÷4。當(dāng)年注冊的企業(yè)，以其實(shí)際經(jīng)營期 作為一個(gè)會(huì)計(jì)年度來計(jì)算。 2.年銷售收入 《評價(jià)辦法》所指的企業(yè)年銷售收入采用上一會(huì)計(jì)年度 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，為主營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)收入之和，按照企業(yè)所得 — 8 — 稅年度納稅申報(bào)表的口徑。當(dāng)年注冊的企業(yè)，以其實(shí)際經(jīng)營 期作為一個(gè)會(huì)計(jì)年度來計(jì)算。 3.資產(chǎn)總額 《評價(jià)辦法》所指的企業(yè)資產(chǎn)總額應(yīng)以上一年度會(huì)計(jì)報(bào) 表期末數(shù)為準(zhǔn)，按企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表口徑。當(dāng)年注 冊的企業(yè)，以提交《科技型中小企業(yè)信息表》時(shí)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 （三）產(chǎn)品及服務(wù)范圍 《評價(jià)辦法》中“企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬于國家規(guī) 定的禁止、限制和淘汰類”是指企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬 于國家發(fā)展改革委員會(huì)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》規(guī)定的限 制類和淘汰類范圍。 （四）企業(yè)信用 《評價(jià)辦法》所指的“發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故和 嚴(yán)重環(huán)境違法、科研嚴(yán)重失信行為”以有關(guān)部門根據(jù)相關(guān)法 律法規(guī)出具的意見和國家信息中心“信用中國”網(wǎng)站公示為 準(zhǔn)，“列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”以國家 工商行政管理總局“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”為準(zhǔn)。 （五）高新技術(shù)企業(yè) 《評價(jià)辦法》所指的高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)是企業(yè)擁有的高新 技術(shù)企業(yè)證書在有效期內(nèi)，其編號在“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管 理工作網(wǎng)”可查。 — 9 — （六）研發(fā)機(jī)構(gòu) 《評價(jià)辦法》所指的企業(yè)擁有的省部級以上研發(fā)機(jī)構(gòu)包 括國家（省、部）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家（省、部）工程技術(shù)研 究中心、國家（省、部）工程實(shí)驗(yàn)室、國家（省、部）工程 研究中心、國家（省、部）企業(yè)技術(shù)中心、國家（省、部） 國際聯(lián)合研究中心等，以出具的研發(fā)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、認(rèn)定文件為 準(zhǔn)。 （七）科技獎(jiǎng)勵(lì) 《評價(jià)辦法》所指的企業(yè)近五年內(nèi)獲得過的國家級科技 獎(jiǎng)勵(lì)包括國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù) 發(fā)明獎(jiǎng)、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)和中華人民共和國國際科學(xué)技 術(shù)合作獎(jiǎng)，以獎(jiǎng)勵(lì)證書為準(zhǔn)，近五年包括填報(bào)當(dāng)年。企業(yè)或 企業(yè)在職職工應(yīng)在獲獎(jiǎng)單位中排在前三名。 （八）制定標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)近五年內(nèi)主導(dǎo)制定過國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)的，應(yīng)出具相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本或證明文件。國家標(biāo)準(zhǔn)以國家標(biāo) 準(zhǔn)化委員會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的國家標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以國家標(biāo)準(zhǔn) 化委員會(huì)網(wǎng)站備案的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)，國際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是國家標(biāo)準(zhǔn) 化委員會(huì)網(wǎng)站公布的國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)排 名標(biāo)準(zhǔn)起草單位前五名。近五年包括填報(bào)當(dāng)年。 （九）科技人員 企業(yè)科技人員是指企業(yè)直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新 — 10 — 活動(dòng)，以及專門從事上述活動(dòng)管理和提供直接服務(wù)的人員， 包括在職、兼職和臨時(shí)聘用人員，兼職、臨時(shí)聘用人員全年 須在企業(yè)累計(jì)工作 6 個(gè)月以上。科技人員數(shù)采用上一會(huì)計(jì)年 度數(shù)據(jù)，按照全年季平均數(shù)計(jì)算：季平均數(shù)=（季初數(shù)+季末 數(shù)）÷2，全年季平均數(shù)=全年各季平均數(shù)之和÷4。當(dāng)年注 冊的企業(yè)，以其實(shí)際經(jīng)營期作為一個(gè)會(huì)計(jì)年度來計(jì)算。 （十）研發(fā)投入 1.研發(fā)費(fèi)用 《評價(jià)辦法》中的研發(fā)費(fèi)用是指企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)和創(chuàng) 意設(shè)計(jì)活動(dòng)而發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。研發(fā)活動(dòng)是指企業(yè)為獲得科 學(xué)與技術(shù)新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，或?qū)嵸|(zhì)性改 進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）、工藝而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的 系統(tǒng)性活動(dòng)。創(chuàng)意設(shè)計(jì)活動(dòng)是指企業(yè)為獲得創(chuàng)新性、創(chuàng)意性、 突破性的產(chǎn)品進(jìn)行的設(shè)計(jì)活動(dòng)，包括多媒體軟件、動(dòng)漫游戲 軟件開發(fā)，數(shù)字動(dòng)漫、游戲設(shè)計(jì)制作；房屋建筑工程設(shè)計(jì)（綠 色建筑評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為三星）、風(fēng)景園林工程專項(xiàng)設(shè)計(jì)；工業(yè)設(shè) 計(jì)、多媒體設(shè)計(jì)、動(dòng)漫及衍生產(chǎn)品設(shè)計(jì)、模型設(shè)計(jì)等。 以下活動(dòng)產(chǎn)生的費(fèi)用不計(jì)入研發(fā)費(fèi)用：企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)） 的常規(guī)性升級；對某項(xiàng)科研成果的直接應(yīng)用，如直接采用公 開的新工藝、材料、裝置、產(chǎn)品、服務(wù)或知識(shí)等；企業(yè)在商 品化后為顧客提供的技術(shù)支持活動(dòng)；對現(xiàn)存產(chǎn)品、服務(wù)、技 術(shù)、材料或工藝流程進(jìn)行的重復(fù)或簡單改變；市場調(diào)查研究、 — 11 — 效率調(diào)查或管理研究；作為工業(yè)（服務(wù)）流程環(huán)節(jié)或常規(guī)的 質(zhì)量控制、測試分析、維修維護(hù)；社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)或人文學(xué) 方面的研究。 研發(fā)費(fèi)用具體按照財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、科技部《關(guān) 于完善研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的通知》（財(cái)稅 〔2015〕119 號）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸集，研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)按照《關(guān)于 企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策有關(guān)問題的公告》（國 家稅務(wù)總局公告 2015 年第 97 號）設(shè)置研發(fā)支出輔助賬，由 企業(yè)留存?zhèn)洳椤Ｑ邪l(fā)費(fèi)用歸集范圍包括： （1）人員人工費(fèi)用：直接從事研發(fā)活動(dòng)人員的工資薪金、 基本養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)、失業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)、工傷保險(xiǎn) 費(fèi)、生育保險(xiǎn)費(fèi)和住房公積金，以及外聘研發(fā)人員的勞務(wù)費(fèi) 用。 （2）直接投入費(fèi)用：研發(fā)活動(dòng)直接消耗的材料、燃料和 動(dòng)力費(fèi)用；用于中間試驗(yàn)和產(chǎn)品試制的模具、工藝裝備開發(fā) 及制造費(fèi)；不構(gòu)成固定資產(chǎn)的樣品、樣機(jī)及一般測試手段購 置費(fèi)，試制產(chǎn)品的檢驗(yàn)費(fèi)；用于研發(fā)活動(dòng)的儀器、設(shè)備的運(yùn) 行維護(hù)、調(diào)整、檢驗(yàn)、維修等費(fèi)用，以及通過經(jīng)營租賃方式 租入的用于研發(fā)活動(dòng)的儀器、設(shè)備租賃費(fèi)。 （3）折舊費(fèi)用：用于研發(fā)活動(dòng)的儀器、設(shè)備的折舊費(fèi)。 （4）無形資產(chǎn)攤銷：用于研發(fā)活動(dòng)的軟件、專利權(quán)、非 專利技術(shù)（包括許可證、專有技術(shù)、設(shè)計(jì)和計(jì)算方法等）的 — 12 — 攤銷費(fèi)用。 （5）新產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)等：新產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)、新工藝規(guī)程制定 費(fèi)、新藥研制的臨床試驗(yàn)費(fèi)、勘探開發(fā)技術(shù)的現(xiàn)場試驗(yàn)費(fèi)。 （6）其他相關(guān)費(fèi)用：與研發(fā)活動(dòng)直接相關(guān)的其他費(fèi)用， 如技術(shù)圖書資料費(fèi)、資料翻譯費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、高新科技研 發(fā)保險(xiǎn)費(fèi)，研發(fā)成果的檢索、分析、評議、論證、鑒定、評 審、評估、驗(yàn)收費(fèi)用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請費(fèi)、注冊費(fèi)、代理費(fèi)， 差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等。此項(xiàng)費(fèi)用總額不得超過研發(fā)費(fèi)用總額的 10%。 （7）財(cái)政部和國家稅務(wù)總局規(guī)定的其他費(fèi)用。 企業(yè)研發(fā)費(fèi)用采用上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。當(dāng)年注冊的 企業(yè)，以其實(shí)際經(jīng)營期作為一個(gè)會(huì)計(jì)年度來計(jì)算。企業(yè)應(yīng)在 線填報(bào)《企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目匯總表》（附件 5），并根據(jù)項(xiàng)目研發(fā) 形式按以下方法計(jì)算企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額： （1）企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)項(xiàng)目，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用額計(jì)入企 業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額； （2）企業(yè)共同合作研發(fā)項(xiàng)目，按自身實(shí)際承擔(dān)費(fèi)用額計(jì) 入企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額； （3）企業(yè)參加企業(yè)集團(tuán)的集中研發(fā)項(xiàng)目，按自身實(shí)際分 攤費(fèi)用額計(jì)入企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額； （4）企業(yè)委托境內(nèi)外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人的研發(fā)項(xiàng)目，按實(shí)際 發(fā)生費(fèi)用額的 80%計(jì)入企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額。 — 13 — （5）企業(yè)委托境外機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)所發(fā)生的實(shí) 際研發(fā)費(fèi)用額不計(jì)入研發(fā)費(fèi)用總額。 2.成本費(fèi)用 《評價(jià)辦法》所指的成本費(fèi)用包括營業(yè)成本、營業(yè)稅金 及附加和期間費(fèi)用，根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)制度，采用上一會(huì)計(jì)年度 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。當(dāng)年注冊的企業(yè)，以其實(shí)際經(jīng)營期作為一個(gè)會(huì)計(jì) 年度來計(jì)算。成本費(fèi)用按照企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表口 徑。 成本費(fèi)用總額=營業(yè)成本+營業(yè)稅金及附加+銷售費(fèi)用+ 管理費(fèi)用+財(cái)務(wù)費(fèi)用。 （十一）科技成果 《評價(jià)辦法》所指的知識(shí)產(chǎn)權(quán)須在中國境內(nèi)授權(quán)或?qū)徟? 審定，并在中國法律的有效保護(hù)期內(nèi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人應(yīng)為 評價(jià)申請企業(yè)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)采用分類評價(jià)，其中：發(fā)明專利（不含國防專 利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一 級中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)按Ⅰ類評價(jià)；實(shí) 用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)按Ⅱ類評價(jià)。 專利的有效性以企業(yè)進(jìn)行評價(jià)前獲得授權(quán)證書或授權(quán) 通知書并能提供繳費(fèi)收據(jù)為準(zhǔn)。 發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán) 可在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（http://www.sipo.gov.cn）查詢專利 — 14 — 標(biāo)記和專利號；植物新品種可在農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公 室網(wǎng)站（http://www.cnpvp.cn）和國家林業(yè)局植物新品種保護(hù) 辦公室網(wǎng)站（http://www.cnpvp.net）查詢；國家級農(nóng)作物品 種是指農(nóng)業(yè)部國家農(nóng)作物品種審定委員會(huì)審定公告的農(nóng)作 物品種；國家新藥須提供國家食品藥品監(jiān)督管理局簽發(fā)的新 藥證書；國家一級中藥保護(hù)品種須提供國家食品藥品監(jiān)督管 理局簽發(fā)的中藥保護(hù)品種證書；軟件著作權(quán)可在國家版權(quán)局 中國版權(quán)保護(hù)中心網(wǎng)站（http://www.ccopyright.com.cn）查詢 軟件著作權(quán)標(biāo)記（亦稱版權(quán)標(biāo)記）。 四、變更與監(jiān)督管理 （一）信息變更 《評價(jià)辦法》所稱的入庫企業(yè)發(fā)生變更是指企業(yè)《營業(yè) 執(zhí)照》的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼不變前提下，企業(yè)名稱、住所、 法人代表、經(jīng)營范圍等發(fā)生變更。發(fā)生變更的企業(yè)應(yīng)在三個(gè) 月內(nèi)通過服務(wù)平臺(tái)上掃描傳新的《營業(yè)執(zhí)照》副本原件、更 新《企業(yè)注冊登記表》（附件 1），其科技型中小企業(yè)登記編 號不變。 （二）信息抽查 每年度企業(yè)所得稅匯算清繳后，省級科技管理部門組織 評價(jià)工作機(jī)構(gòu)開展對入庫科技型中小企業(yè)信息抽查，隨機(jī)確 定抽查企業(yè)名單，抽查比例不低于 5%。 評價(jià)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)核對被抽查企業(yè)上一年度的規(guī)模、科技 — 15 — 人員指標(biāo)和研發(fā)投入指標(biāo)，具體包括職工總數(shù)、科技人員數(shù)、 年銷售收入、資產(chǎn)總額、研發(fā)費(fèi)用和成本費(fèi)用。 被抽查企業(yè)應(yīng)通過評價(jià)工作系統(tǒng)上傳上一年度職工人 數(shù)統(tǒng)計(jì)表（注明科技人員數(shù)）、《“研發(fā)支出”輔助賬匯總表》 （國家稅務(wù)總局公告 2015 年第 97 號）、《中華人民共和國企 業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表（A 類 A100000）》及上一年度末《資 產(chǎn)負(fù)債表》等證明材料。 評價(jià)工作機(jī)構(gòu)通過評價(jià)工作系統(tǒng)核對《科技型中小企業(yè) 信息表》與證明材料的數(shù)據(jù)一致性。不一致且影響企業(yè)入庫 達(dá)標(biāo)的，評價(jià)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)組織實(shí)地檢查。對抽查中發(fā)現(xiàn)不符 合科技型中小企業(yè)條件的，評價(jià)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)提請省級科技管 理部門撤銷其科技型中小企業(yè)登記編號。 （三）投訴異議處理 對被投訴或有異議的企業(yè)，評價(jià)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真核實(shí)處 理，并視情況組織實(shí)地檢查，以書面形式向省級科技管理部 門提出處理建議。對不符合科技型中小企業(yè)條件的已入庫企 業(yè)，應(yīng)撤銷其登記編號。 （四）撤銷登記編號 省級科技管理部門在服務(wù)平臺(tái)上公告被撤銷登記編號 的企業(yè)。被撤銷登記編號的企業(yè)當(dāng)年不得再次申報(bào)科技型中 小企業(yè)評價(jià)。其中，企業(yè)因“存在嚴(yán)重弄虛作假行為，發(fā)生 科研嚴(yán)重失信行為，發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴(yán)重 — 16 — 環(huán)境違法行為，被列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名 單的”而被撤銷登記編號的，當(dāng)年及第二年不得再次申報(bào)科 技型中小企業(yè)評價(jià)。 — 17 — 附件 1： 科技型中小企業(yè)評價(jià)工作系統(tǒng) 企業(yè)注冊登記表 企業(yè)名稱 成立日期 企業(yè)注冊地區(qū) 省（自治區(qū)、直轄市） 市（區(qū)、地、盟、州） 縣（區(qū)、市、旗） 統(tǒng)一社會(huì)信用代 碼 通信地址 郵政編碼 企業(yè)法定 代表人 姓名 手機(jī) 電話 傳真 E-mail 聯(lián)系人 姓名 手機(jī) 電話 傳真 E-mail — 18 — 附件 2： 科技型中小企業(yè)評價(jià)工作系統(tǒng) 注冊登記承諾書 本企業(yè)了解科技型中小企業(yè)評價(jià)相關(guān)政策、規(guī)定、管理結(jié)構(gòu) 和流程，自愿申請注冊成為“全國科技型中小企業(yè)信息服務(wù)平臺(tái)” 的注冊企業(yè)，并做出如下承諾： 一、在注冊過程中將真實(shí)、準(zhǔn)確地填報(bào)《科技型中小企業(yè)信 息表》； 二、在成為“全國科技型中小企業(yè)信息服務(wù)平臺(tái)”的注冊企 業(yè)后，愿通過電子郵件、手機(jī)、短信和電話等方式獲得相關(guān)通知 信息，并承諾按要求通過網(wǎng)絡(luò)完成評價(jià)材料的上報(bào)工作。 — 19 — 附件 3 ： 系統(tǒng)填報(bào)號： 科技型中小企業(yè)信息表 企業(yè)名稱： 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 企業(yè)注冊地區(qū)： 省 市（區(qū)） 企業(yè)注冊類型： 企業(yè)所屬行業(yè)： 填寫日期： 年 月 日 聲明：本表中填寫的有關(guān)內(nèi)容和提交的資料均準(zhǔn)確、真實(shí)、 合法、有效、無涉密信息，本企業(yè)愿為此承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。 法定代表人（簽名）: （企業(yè)公章） 科學(xué)技術(shù)部 二○一 年 月 — 20 — 填 報(bào) 說 明 1. 企業(yè)應(yīng)如實(shí)填報(bào)所附各表。要求文字簡潔，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、 詳實(shí)。 2. 各欄目不得空缺，無內(nèi)容填寫“0”；數(shù)據(jù)有小數(shù)時(shí)， 保留小數(shù)點(diǎn)后 2 位。 3. 資產(chǎn)總額應(yīng)以企業(yè)上一年度會(huì)計(jì)報(bào)表期末數(shù)為準(zhǔn)。 4. 科技人員和研發(fā)投入指標(biāo)，采用上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)數(shù) 據(jù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評價(jià)。 5. 企業(yè)科技人員是指企業(yè)直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng) 新活動(dòng)，以及專門從事上述活動(dòng)管理和提供直接服務(wù)的人 員，包括在職、兼職和臨時(shí)聘用人員，兼職、臨時(shí)聘用人員 全年須在企業(yè)累計(jì)工作 6 個(gè)月以上。 6. 企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時(shí)聘用人員。 在職人員通過企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合同或繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi) 來鑒別，兼職、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè)累計(jì)工作 6 個(gè)月 以上。 7. 企業(yè)職工總數(shù)、科技人員數(shù)均按照全年季平均數(shù)計(jì) 算。 季平均數(shù)=（季初數(shù)+季末數(shù)）÷2 全年季平均數(shù)=全年各季平均數(shù)之和÷4 — 21 — 8. 企業(yè)研發(fā)費(fèi)用是指企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用， 具體按照財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、科技部《關(guān)于完善研究開 發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的通知》（財(cái)稅〔2015〕119 號）有 關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸集。 9. 企業(yè)銷售收入為主營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)收入之和。 10. 當(dāng)年注冊的企業(yè)，以其實(shí)際經(jīng)營期作為一個(gè)會(huì)計(jì)年 度確定相關(guān)指標(biāo)。 11. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)采用分類評價(jià)，其中：發(fā)明專利、植物新 品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護(hù)品 種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)按Ⅰ類評價(jià)；實(shí)用新型專利、 外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)按Ⅱ類評價(jià)。 12. 近五年包括填報(bào)當(dāng)年。 13. 企業(yè)主導(dǎo)制定國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是指 企業(yè)在國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、國際標(biāo)準(zhǔn)化組 織等主管部門的相關(guān)文件中排名起草單位前五名。 14.省部級以上研發(fā)機(jī)構(gòu)包括國家（省、部）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、 國家（省、部）工程技術(shù)研究中心、國家（省、部）工程實(shí) 驗(yàn)室、國家（省、部）工程研究中心、國家（省、部）企業(yè) 技術(shù)中心、國家（省、部）國際聯(lián)合研究中心等。 — 22 — 一、企業(yè)自評表（必填） 企業(yè)名稱 一、基本準(zhǔn)入條件判定（需同時(shí)符合指標(biāo) 1-4） 企業(yè)自評 指標(biāo) 1：注冊地 企業(yè)為在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)） 注冊的居民企業(yè) □ 符合 □ 不符合 指標(biāo) 2：企業(yè)規(guī)模 企業(yè)職工總數(shù)不超過 500 人、年銷售收入不 超過 2 億元、資產(chǎn)總額不超過 2 億元 □ 符合 □ 不符合 指標(biāo) 3：產(chǎn)品及服務(wù) 范圍 企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬于國家規(guī)定的禁 止、限制和淘汰類 □ 符合 □ 不符合 指標(biāo) 4：企業(yè)信用 企業(yè)在填報(bào)上一年及當(dāng)年內(nèi)未發(fā)生重大安 全、重大質(zhì)量事故和嚴(yán)重環(huán)境違法、科研嚴(yán) 重失信行為，且企業(yè)未列入經(jīng)營異常名錄和 嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單 □ 符合 □ 不符合 二、相關(guān)重要條件判定（指標(biāo) 5-8） 企業(yè)自評 指標(biāo) 5：高新技術(shù)企 業(yè) 企業(yè)擁有有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)資格證書 □ 是 □ 否 指標(biāo) 6：研發(fā)機(jī)構(gòu) 企業(yè)擁有經(jīng)認(rèn)定的省部級以上研發(fā)機(jī)構(gòu) □ 是 □ 否 指標(biāo) 7：科技獎(jiǎng)勵(lì) 企業(yè)近五年內(nèi)獲得過國家級科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在 獲獎(jiǎng)單位中排在前三名 □ 是 □ 否 指標(biāo) 8：制定標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)近五年內(nèi)主導(dǎo)制定過國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo) 準(zhǔn)、或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) □ 是 □ 否 三、企業(yè)科技活動(dòng)評分 （滿分 100 分）（指標(biāo) 9-11） 企業(yè)自評 指標(biāo) 9：科技人 員 （滿分 20 分） 上 一 會(huì) 計(jì) 年 度 企 業(yè) 科 技 人 員 占 企 業(yè) 職 工 總 數(shù) 的 比例 □30%（含）以上（20 分）□25%（含）-30%（16 分） □20%（含）-25%（12 分）□15%（含）-20%（8 分） □10%（含）-15% （4 分）□10%以下（0 分） 該項(xiàng)指標(biāo)所對應(yīng)的比例（%）： — 23 — 指標(biāo) 10：研發(fā)投 入（滿分 50 分） 企業(yè)從（1）、（2） 兩項(xiàng)指標(biāo)中選擇 一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評 分。 （1）上一會(huì) 計(jì) 年 度 企 業(yè) 研 發(fā) 費(fèi) 用 總 額 占 銷 售 收 入 總 額 的 比 例 □6%（含）以上（50 分）□5%（含）-6%（40 分） □4%（含）-5% （30 分）□3%（含）-4%（20 分） □2%（含）-3% （10 分）□2%以下（0 分） 該項(xiàng)指標(biāo)所對應(yīng)的比例（%）： （2）上一會(huì) 計(jì) 年 度 企 業(yè) 研 發(fā) 費(fèi) 用 總 額 占 成 本 費(fèi) 用 支 出 總 額 的比例 □30%（含）以上（50 分）□25%（含）-30%（40 分） □20%（含）-25%（30 分）□15%（含）-20%（20 分） □10%（含）-15% （10 分） □10%以下（0 分） 該項(xiàng)指標(biāo)所對應(yīng)的比例（%）： 指標(biāo) 11：科技成 果（滿分 30 分） 企 業(yè) 擁 有 的 在 有 效 期 內(nèi) 的 與 主 要 產(chǎn) 品 （或服務(wù)） 相 關(guān) 的 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 類 別 和 數(shù) 量 （知識(shí)產(chǎn)權(quán) 應(yīng) 沒 有 爭 議或糾紛） □1 項(xiàng)及以上Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （30 分） □4 項(xiàng)及以上Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （24 分） □3 項(xiàng)Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （18 分） □2 項(xiàng)Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （12 分） □1 項(xiàng)Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán) （6 分） □沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán) （0 分） 該項(xiàng)指標(biāo)所對應(yīng)的類別和數(shù)量： Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán) ；Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán) 以上科技活動(dòng)企業(yè)自評得分： 分 企業(yè)自評結(jié)果： □符合科技型中小企業(yè)條件 □不符合科技型中小企業(yè)條件 — 24 — 二、企業(yè)主要數(shù)據(jù)表（必填） 企業(yè)名稱 所屬行業(yè) 行業(yè)代碼 上一會(huì)計(jì)年 度企業(yè)數(shù)據(jù) 資產(chǎn)總額（萬元） 其中：凈資產(chǎn)（萬元） 銷售收入（萬元） 其中：主營業(yè)務(wù)收入（萬元） 利潤總額（萬元） 納稅總額（萬元） 研發(fā)費(fèi)用總額（萬元） 成本費(fèi)用總額（萬元） 職工總數(shù)（人） 科技人員數(shù)（人） 三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況表（必填） 企業(yè)擁有 的在有效 期內(nèi)的 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 數(shù)量(件) 發(fā)明專利 植物新品種 國家級農(nóng)作物品種 國家新藥 國家一級中藥保護(hù)品 種 集成電路布圖 設(shè)計(jì)專有權(quán) 實(shí)用新型 外觀設(shè)計(jì) 軟件著作權(quán) 序號 知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱 種類 授權(quán)日期 授權(quán)號 獲得方式 注：請分別上傳證明文件 — 25 — 四、企業(yè)人力資源情況表（必填） （一）總體情況 欄目 企業(yè)職工 科技人員 1.總 數(shù)（人） 其中：在職人員 兼職人員 臨時(shí)人員 2.上一年新增人數(shù)(人) 其中：吸納高校應(yīng)屆畢業(yè)生人數(shù) （二）人員結(jié)構(gòu) 學(xué) 歷 博 士 碩 士 本 科 大專及以下 人 數(shù) 職 稱 高級職稱 中級職稱 初級職稱 高級技工 人 數(shù) 五、企業(yè)近五年內(nèi)主導(dǎo)制定國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)情況（沒有可不填寫） 序號 標(biāo)準(zhǔn)名稱 標(biāo)準(zhǔn)級別 標(biāo)準(zhǔn)編號 起草單位中排名 □國際 □國家 □行業(yè) 第 名 □國際 □國家 □行業(yè) 第 名 注：請分別上傳證明文件 六、企業(yè)擁有省部級以上研發(fā)機(jī)構(gòu)情況表（沒有可不填 寫） 序號 研發(fā)機(jī)構(gòu)名稱 研發(fā)機(jī)構(gòu)級別 證明文件名稱 □國家級 □省部級 □國家級 □省部級 注：請分別上傳證明文件 — 26 — 七、企業(yè)近五年內(nèi)獲得國家級科技獎(jiǎng)勵(lì)情況表（沒有可 不填寫） 序號 獎(jiǎng)勵(lì)成果名稱 排 名 證明文件名稱 第 名 第 名 注：請分別上傳證明文件 八、其他 — 27 — 附件 4： 科技型中小企業(yè)信息審核表 （ 年度） 評價(jià)工作機(jī)構(gòu)： 審核人： 審核日期： 年 月 日 企業(yè)名稱 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 企業(yè)自評 企業(yè)綜合評價(jià)得分不低于 60 分且科技人員指標(biāo)得分不為 0 分 □是 □否 企業(yè)擁有有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)資格證書 □是 □否 企業(yè)近五年內(nèi)獲得過國家級科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在獲獎(jiǎng)單位中排在前三名 □是 □否 企業(yè)擁有經(jīng)認(rèn)定的省部級以上研發(fā)機(jī)構(gòu) □是 □否 企業(yè)近五年內(nèi)主導(dǎo)制定過國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) □是 □否 評價(jià)工作機(jī)構(gòu)審核意見 1、《科技型中小企業(yè)信息表》完整 （如果選“否”，請?jiān)u價(jià)工作機(jī)構(gòu)簡要填寫具體內(nèi)容） □是 □否 2、《科技型中小企業(yè)信息表》中信息與相關(guān)證明文檔一致 （如果選“否”，請?jiān)u價(jià)工作機(jī)構(gòu)簡要填寫具體內(nèi)容） □是 □否 3、《科技型中小企業(yè)信息表》首頁加蓋企業(yè)公章 （如果選“否”，請?jiān)u價(jià)工作機(jī)構(gòu)簡要填寫具體內(nèi)容） □是 □否 4、《科技型中小企業(yè)信息表》其他問題說明 （如果選“有”，請?jiān)u價(jià)工作機(jī)構(gòu)簡要填寫具體內(nèi)容） □有 □無 反饋意見 信息審核結(jié)論 審核通過 □ 審核不通過 □ — 28 — 附件 5： 企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目匯總表 （ 年度） 企業(yè)名稱 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 序 號 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目編號 研發(fā)形式 項(xiàng)目實(shí)施狀態(tài) 當(dāng)年實(shí)際歸 集研發(fā)費(fèi)用 額 （萬元） 1 2 3… 研發(fā)費(fèi)用總額 注：1.研發(fā)形式包括：自主研發(fā)、合作研發(fā)、集中研發(fā)、委托境內(nèi)、委托境外研 發(fā)。 2.企業(yè)委托境內(nèi)外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人的研發(fā)項(xiàng)目，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用額的 80%計(jì)入 研發(fā)費(fèi)用總額。 3.企業(yè)委托境外機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)所發(fā)生的實(shí)際研發(fā)費(fèi)用額不計(jì)入 研發(fā)費(fèi)用總額。 4.項(xiàng)目實(shí)施狀態(tài)是指：已完成、未完成。 5.按照財(cái)政部 國家稅務(wù)總局 科技部《關(guān)于完善研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除 政策的通知》（財(cái)稅〔2015〕119 號）填報(bào)。